2022年自考00103證券投資學復習資料

下半年的自學考試就快要開始，小編為大家整理了一些00103證券投資學復習資料，今年下半年要參加自學考試的考生可以參考。

2022年自考00103證券投資學復習資料

一、課程性質(zhì)及其設(shè)置目的與要求

（一）課程性質(zhì)和特點

證券投資學課程是我省高等教育自學考試證券投資與管理專業(yè)的一門重要的專業(yè)課程，金融是現(xiàn)代市場經(jīng)濟的核心，證券是金融的樞鈕和前沿陣地。證券投資學是培養(yǎng)學生掌握證券學基礎(chǔ)知識和證券投資基本技能而設(shè)置的一門專業(yè)課程。

（二）本課程的基本要求

本課程教材內(nèi)容共分為十章。第一章對證券投資工具作了概述；第二章對證券市場和證券市場的基本功能作了系統(tǒng)介紹。.前二章是證券投資學的基礎(chǔ)理論知識。其中，通過對一般投資工具的認識和對證券發(fā)行市場和證券交易市場的了解，使學生對證券市場的運行機理有一個基本的框架性的了解。第三章到第七章分別對債券、證券投資基金、金融衍生工具、證券市場中介以及證券市場運行做了較詳盡的闡述，使學生對證券投資運行機理能有進一步深入的了解。第六章到第十章主要對證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架、從業(yè)人員的資格管理以及海外證券市場的相關(guān)情況進行了分析和闡述。

通過對本書的學習，要求應考者對證券投資工具和證券市場有一較為系統(tǒng)的了解和掌握，具體應達到以下要求：

1、了解證券投資的主要投資工具，以及證券市場的基本功能。

2、理解并熟知主要投資工具的主要特征和證券市場的監(jiān)管體系。

3、掌握證券投資理論中所涉及的價格指數(shù)理論及收益風險基本應用方法。

（三）本課程與相關(guān)課程的聯(lián)系

證券投資學是經(jīng)濟類課程的重要專業(yè)課程。證券投資學的前置課程有貨幣銀行學、統(tǒng)計學和經(jīng)濟學等，其涉及的學科領(lǐng)域非常廣泛。

二、課程內(nèi)容與考核目標

第一章

證券投資工具

（一）課程內(nèi)容

本章主要對證券投資中的主要投資工具—股票債券等做了一般性的概述。

（二）學習要求

了解證券投資中的一般投資工具，對不同的投資工具的特點有一個基本的認識。

（三）考核知識點和考核要求

1、領(lǐng)會：證券的含義和有價證券的基本類型。

2、熟知：股票、債券、投資基金和金融衍生工具的主要特征。

第二章

證券市場

（一）課程內(nèi)容

本章對證券市場做了概述，并闡述了證券市場的基本功能，在此基礎(chǔ)上分析了證券發(fā)行市場和交易市場的功能定位。

（二）學習要求

通過本章的學習，了解證券市場的形成和發(fā)展，熟悉證券市場的參與者，掌握證券市場的基本功能，對證券發(fā)行市場和證券交易市場功能定位有進一步的認識。

（三）考核知識點和考核要求

1、領(lǐng)會：證券市場的形成和發(fā)展。

2、熟知： 證券市場的分類、證券市場的參與者、證券市場的基本功能。證券發(fā)行方式、證券發(fā)行價格的確定、證券上市與終止上市、證券交易程序。

第三章

債券

（一） 課程內(nèi)容

本章介紹了債券的類型和基本特征，分別就政府債券、公司債券、金融債券以及國際債券的類別和特征做了較深入地闡述。

（二） 學習要求

通過本章學習，了解債券的類型和基本特征，掌握政府債券、公司債券、金融債券以及國際債券的不同類別和不同類別各自的特征。

（三）考核知識點和考核要求

1、領(lǐng)會：債券的定義和分類、債券的基本特征。

2、熟知：地區(qū)債券、地方債券、公司債券、金融債券以及國際債券的分類類和特征。

第四章　 證券投資基金

（一）課程內(nèi)容

本章介紹了證券投資基金的特征及發(fā)展過程，討論了契約型和公司型基金、封閉型和開放型基金的異同，并介紹了基金的管理和托管問題。

（二）學習要求

通過本章學習，了解證券投資基金的含義、性質(zhì)和主要類型，了解證券投資基金的投資限制和投資組合，了解基金的費用及凈值估算，熟練掌握契約型和公司型基金、封閉型和開放型基金的異同；了解證券投資基金的管理與托管。

（三）考核知識點和考核要求

1、領(lǐng)會： 證券投資基金與股票和債券的異同。

2、熟知：契約型和公司型基金的異同；基金的費用及凈值估算。

3、掌握：證券投資基金專業(yè)化管理的決策程序。

第五章

金融衍生工具

（一）課程內(nèi)容

本章介紹了金融衍生工具的定義、特征、種類的相關(guān)理論，在此基礎(chǔ)上主要介紹了可轉(zhuǎn)換證券、存托憑證、認股權(quán)證等金融衍生產(chǎn)品。

（二）學習要求

通過本章學習，熟悉金融期貨和金融期權(quán)的定義、特點和類型，理解金融期貨和金融期權(quán)的區(qū)別，掌握可轉(zhuǎn)換證券的定義，認識認股權(quán)證合和備對憑證的定義、特點及要素。

（三）考核知識點和考核要求

1、領(lǐng)會：認股權(quán)證與期權(quán)的關(guān)系

2、熟知：外匯期貨、利率期貨和股票指數(shù)期貨。

3、掌握：金融期貨和金融期權(quán)的異同。

第六章 證券市場中介

（一）課程內(nèi)容

本章介紹了證券公司的業(yè)務(wù)及管理，并介紹了證券發(fā)行、財務(wù)顧問及其它他配套業(yè)務(wù)。

（二）學習要求

通過本章學習，要求理解證券公司的定義及功能，了解證券公司的業(yè)務(wù)及管理，了解證券服務(wù)機構(gòu)、證券登記結(jié)算公司、證券投資公司等的職能及業(yè)務(wù)

（三）考核知識點和考核要求

1、 領(lǐng)會：證券登記結(jié)算公司，證券公司管理，證券服務(wù)機構(gòu)。

2、熟知：證券公司的功能、證券公司的業(yè)務(wù)。

3、掌握：證券公司管理的重要內(nèi)容。

第七章 證券市場運行

（一）課程內(nèi)容

本章介紹了證券發(fā)行市場和流通市場的基礎(chǔ)知識，闡述了證券基本定價方法，探討了證券投資收益的構(gòu)成和計算方法。

（二）學習要求

通過本章學習，理解證券發(fā)行市場的構(gòu)成要素和基本功能、證券交易所和場外交易所的特征；熟悉和掌握股票價格的計算、股票價格指數(shù)的編制和股票除權(quán)價格的計算方法。

（三）考核知識點和考核要求

1、領(lǐng)會：證券發(fā)行市場、證券交易市場，會員制證券交易所，系統(tǒng)性風險和非系統(tǒng)性風險的區(qū)別。

2、熟知：股票價格的計算、股票價格指數(shù)的編制和股票除權(quán)價格的計算方法。

第八章 證券市場法規(guī)體系與監(jiān)管構(gòu)架

（一）課程內(nèi)容

本章詳細介紹了與證券市場相關(guān)的法律體系和證券市場監(jiān)管體系，并重點分析了證券市場監(jiān)管的主要內(nèi)容，包括對證券發(fā)行的監(jiān)管和證券交易的監(jiān)管等。

（二）學習要求

通過本章學習，理解中國證券市場監(jiān)管體系組成，了解證券經(jīng)營機構(gòu)、證券交易所監(jiān)管的內(nèi)容；熟知證券發(fā)行和證券交易監(jiān)管的內(nèi)容。

（三）考核知識點和考核要求

1、領(lǐng)會：證券市場監(jiān)管的基本原則，對***交易的處罰措施。

2、熟知：三公原則、核準制、注冊制、法人治理結(jié)構(gòu)。

3、掌握：我國證券市場監(jiān)管體系。

第九章 證券從業(yè)人員的資格管理

（一）課程內(nèi)容

本章介紹了《證券從業(yè)人員資格暫行規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，并對一般性職業(yè)道德的基本原則和基本規(guī)范進行了闡述。

（二）學習要求

通過本章學習，了解《證券從業(yè)人員資格暫行規(guī)定》的相關(guān)內(nèi)容，了解一般從業(yè)人員和高管人員的從業(yè)資格要求，了解資格考試和注冊制度以及證券從業(yè)人員的道德規(guī)范及行為準則。

（三）考核知識點和考核要求

1、領(lǐng)會：資格考試、注冊制度、操縱市場行為、虛假陳述行為。

2、熟知：證券從業(yè)人員分類、證券從業(yè)人員資格要求。

3、掌握：證券從業(yè)人員資格考試注冊制度的主要內(nèi)容以及證券從業(yè)人員道德規(guī)范和行為準則的主要內(nèi)容。

第十章 海外證券市場

（一）課程內(nèi)容

本章介紹了美國、英國、日本、韓國和我國香港地區(qū)證券市場情況。

（二）學習要求

通過本章學習，了解美國、英國、日本、韓國證券市場的形成和發(fā)展，并對相關(guān)地區(qū)證券市場的結(jié)構(gòu)與監(jiān)管模式以及股票和債券市場的不同特點有所了解。

（三）考核知識點和考核要求

1、領(lǐng)會：“美國梧桐樹”協(xié)定、納斯達克證券市場、股票借貸制度、證券金融公司

2、熟知：相關(guān)地區(qū)證券市場的結(jié)構(gòu)與監(jiān)管模式以及股票和債券市場的不同特點。

3、掌握：美國共同基金的特點、英國證券交易市場的監(jiān)管模式、香港初上市的條件。

三、有關(guān)說明和實施要求

（一）關(guān)于“課程內(nèi)容與考核目標”中有關(guān)提法的說明

在大綱的考核要求中，提出了“領(lǐng)會”、“熟知”、“掌握”等三個能力層次的要求，它們的含義是：

1、領(lǐng)會：要求應考者能夠記憶規(guī)定的有關(guān)知識點的主要內(nèi)容，并能夠領(lǐng)會和理解規(guī)定的有關(guān)知識點的內(nèi)涵與外延，熟悉其內(nèi)容要點和它們之間的區(qū)別與聯(lián)系，并能根據(jù)考核的不同要求，作出正確的解釋、說明和闡述。

2、熟知：要求應考者必須熟悉的理論知識，并能夠正確理解、記憶以及運用相關(guān)的理論、方法等，根據(jù)考核的不同要求，作出恰當?shù)睦碚摻忉尅⒄f明或回答。

3、掌握：要求應考者必須掌握的課程中的重要內(nèi)容和基本方法，能根據(jù)考核的具體要求，作出正確的解答和說明。

（二）自學教材

本課程使用教材為：《證券投資學》，趙錫軍主編，2008年。

（三）自學方法的指導

本課程作為一門的專業(yè)基礎(chǔ)課程，綜合性強、內(nèi)容多、難度大，應考者在自學過程中應該注意以下幾點：

1、學習前，應仔細閱讀課程大綱的第一部分，了解課程的性質(zhì)、地位和任務(wù)，熟悉課程的基本要求以及本課程與有關(guān)課程的聯(lián)系，使以后的學習緊緊圍繞課程的基本要求。

2、在閱讀某一章教材內(nèi)容前，應先認真閱讀大綱中該章的考核知識點、自學要求和考核要求，注意對各知識點的能力層次要求，以便在閱讀教材時做到心中有數(shù)。

3、閱讀教材時，應根據(jù)大綱要求，要逐段細讀，逐句推敲，集中精力，吃透每個知識點。對基本概念必須深刻理解，基本原理必須牢固掌握，在閱讀中遇到個別細節(jié)問題不清楚，在不影響繼續(xù)學習的前提下，可暫時擱置。

4、學完教材的每一章節(jié)內(nèi)容后，應認真完成教材中的習題和思考題，這一過程可有效地幫助自學者理解、消化和鞏固所學的知識，增加分析問題、解決問題的能力。

（四）對社會助學的要求

1、應熟知考試大綱對課程所提出的總的要求和各章的知識點。

2、應掌握各知識點要求達到的層次，并深刻理解各知識點的考核要求。

3、對應考者進行輔導時，應以指定的教材為基礎(chǔ)，以考試大綱為依據(jù)，不要隨意增刪內(nèi)容，以免與考試大綱脫節(jié)。

4、輔導時應對應考者進行學習方法的指導，提倡應考者“認真閱讀教材，刻苦鉆研教材，主動提出問題，依靠自己學懂”的學習方法。

5、輔導時要注意基礎(chǔ)、突出重點，要幫助應考者對課程內(nèi)容建立一個整體的概念，對應考者提出的問題，應以啟發(fā)引導為主。

6、注意對應考者能力的培養(yǎng)，特別是自學能力的培養(yǎng)，要引導應考者逐步學會獨立學習，在自學過程中善于提出問題、分析問題、作出判斷和解決問題。

7、要使應考者了解試題難易與能力層次高低兩者不完全是一回事，在各個能力層次中都存在著不同難度的試題。

（五）關(guān)于命題和考試的若干規(guī)定

1、本大綱各章所提到的考核要求中，各條細目都是考試的內(nèi)容，試題覆蓋到章，適當突出重點章節(jié)，加大重點內(nèi)容的覆蓋密度。

2、試卷對不同能力層次要求的試題所占的比例大致是：“領(lǐng)會”20%，“熟知”60%，“掌握”為20%。

3、試題難易程度要合理，可分為四檔：易、較易、較難、難，這四檔在各份試卷中所占的比例約為2：3：3：2。

4、本課程考試試卷可能采用的題型有：單項選擇題、填空題、名詞解釋、簡答題及問答題（包括論述題）計算題等類型（見附錄題型示例）。

5、考試方式為閉卷筆試，考試時間為150分鐘。評分采用百分制，60分為及格。

附錄 題型示例

一、單項選擇題

如：下列屬于金融衍生產(chǎn)品的是（ ）。

A. 債券 B. 股票 C. 銀行定期存款單 D. 可轉(zhuǎn)換債券

二、填空題

如：市盈率又稱本益比，是指股票市場的 與每股收益的比率 。

三、名詞解釋

如：持續(xù)性信息***

四、簡答題

如：簡述債券的種類和基本特征。

五、論述題

如：試對開放型和封閉型基金進行對比分析。

六、計算題

如某投資者在買入股票持有一段時間后又賣出了該股票，請計算該投資者持有該股票其間的收益率。

推薦閱讀：自考本科有用嗎？成人自考的******含金量高嗎？